人工智能企业的商标合规与风控

发表于《中国人工智能产业白皮书2020》，系该白皮书第6.4章，作者：赵礼杰

一、企业商标合规与风控概述

商标是品牌的载体，对企业的商业经营起着至关重要的作用。商标管理，是包括人工智能企业在内的所有实体企业的知识产权管理活动的最重要的内容之一。而企业的商标管理，主要包括商标的合规管理与商标的风控管理两项最重要的内容。

其中，商标合规，是指企业的商标注册、使用和保护等活动与商标法等法律法规的规定及要求相一致。商标风控，则是指对与企业经营相关的各种商标风险进行防控。本章的商标风控采用广义，包括对商标合规风险的防控。也就是说，本章的商标风控是比商标合规更广泛更深入的商标管理活动。

二、人工智能企业的商标合规要点

商标合规，是商标管理的最基本要求。对于人工智能企业而言，商标合规管理应把握如下要点：

（1）商标的商标注册、使用和保护应严格遵守商标法等法律法规的禁止性规定

对于商标的商标注册、使用和保护，《中华人民共和国商标法》等法律法规中存在着不少禁止性规定。例如：中国商标法第十条第一款明确规定，“下列标志不得作为商标使用：（一）同中华人民共和国的国家名称、国旗、国徽、国歌、军旗、军徽、军歌、勋章等相同或者近似的，以及同中央国家机关的名称、标志、所在地特定地点的名称或者标志性建筑物的名称、图形相同的；（二）同外国的国家名称、国旗、国徽、军旗等相同或者近似的，但经该国政府同意的除外；（三）同政府间国际组织的名称、旗帜、徽记等相同或者近似的，但经该组织同意或者不易误导公众的除外；（四）与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的，但经授权的除外；（五）同“红十字”、“红新月”的名称、标志相同或者近似的；（六）带有民族歧视性的；（七）带有欺骗性，容易使公众对商品的质量等特点或者产地产生误认的；（八）有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的。”在商标管理活动中严格遵守法律法规的禁止性规定，是商标合规管理的基本要求。

（2）商标合规管理应嵌入到企业生产经营的全部相关环节

商标的注册、使用和保护始终贯穿于企业生产经营的各个环节，涉及市场、销售、财务、制造、研发等各个部门，只有把商标的合规管理嵌入到企业生产经营的各个环节，由市场、销售、财务、制造、研发等各个相关部门充分参与，企业的商标合规才有可能真正落到实处。人工智能企业作为一种新型企业，更应重视将商标合规管理完全嵌入到企业生产经营的全部环节。唯有如此，才可能真正做好商标的合规管理。

将商标合规管理嵌入到企业生产经营的全部相关环节，主要包括两个维度的管理工作，一个维度是要将商标合规管理的全部业务类型都科学的管理起来；另一个维度则是指需要把每一项具体的商标合规管理的业务类型的全部流程都科学的管理起来。

（3）应建立科学的适合企业自身实际需求的商标合规管理制度

“无规矩不成方圆”，对于所有企业而言，如果希望各项商标管理的举措能够科学有效地得到落实，都应当建立健全科学的商标合规管理制度。商标合规管理制度一般包括商标合规行为准则、商标合规制度规范、商标合规管理流程、商标合规管理表单等内容。首先，商标合规管理制度应当以书面形式明确合理地对企业管理层、各相关部门以及相关普通员工的商标合规职责进行规范，从而使得企业的商标合规管理工作有法可依。其次，商标合规管理制度的制定应当结合企业自身的实际情况和商业需求，并在制度贯彻执行的过程中不断根据实际情况进行调整和优化。最后，商标合规管理制度的制定是基础，落实是关键，只有真正把商标合规管理制度融入企业的日常经营、管理活动之中，商标合规管理才能真正落到实处。

三、人工智能企业的商标风控要点

商标风控是对与企业经营相关的各种商标风险的防控，是比商标合规更广泛更深入的商标管理活动。广义的商标风控，包括对商标合规风险的防控。人工智能企业的商标风控要点，除了上述的人工智能企业商标合规要点外，还有如下几个要点需要企业给予重视。

（1）应基于企业的商业和业务规划提前做好商标布局

虽然中国并非商标强制注册的国家，但是，基于自身的商业及业务规划提前做好在中国的商标申请与布局，对于企业防控商标侵权风险以及打造和提升自身品牌竞争力至关重要。当然，毋庸赘言，在其他国家和地区的商标申请和布局，对于企业而言也同样重要。包括不少人工智能企业在内的很多科技企业，就曾因自身的商标布局不合理而吃过苦头，甚至在很大程度上给自己的正常商业运营造成阻碍。

例如：知名科技企业北京陌陌科技有限公司就曾在2014年11月因自身商标布局不完善被杭州尖锐软件有限公司起诉至北京知识产权法院，被诉理由是：侵犯了原告第“11312563”号陌陌商标（45类）[1]。彼时，杭州尖锐软件有限公司持有的第“11312563”号陌陌商标（45类）的申请日为2012年8月6日，其涉及的服务项目包括交友服务等。而北京陌陌科技有限公司上线陌陌产品的时间是2011年8月，最早开始申请商标的时间为2011年9月8日；案发时陌陌科技已申请商标超过60个，涉及第9类、第35类、第38类等类别，但未涉及45类。而当时，北京陌陌科技有限公司刚刚提交上市申请，如果该案处理不当，势必会对其的上市进程造成负面影响。

曾因自身商标布局不完善而卷入多起商标侵权争议的企业还包括知名人工智能企业北京小桔科技公司（即，滴滴），并且该公司还曾因涉嫌商标侵权被迫改过名[2]。该案的始末大致如下：2014年5月19日，杭州妙影微电子有限公司召开嘀嘀商标权情况媒体通报会，宣称北京小桔科技有限公司使用“嘀嘀”二字作为打车产品名称，侵犯其注册商标专用权，已联合浙江省宁波市科技园妙影电子有限公司向杭州市中级人民法院提起诉讼，要求小桔科技公司停止侵权行为，并赔偿人民币8000万元。而在此前的5月13日，杭州市中院已对此立案。2014年5月20日，小桔科技公司召开发布会，宣布旗下产品“嘀嘀打车”更名为“滴滴打车”。

以上两个商标侵权争议案件无一例外地表明，对于任何人工智能企业而言，基于自身的商业及具体业务规划提前做好商标布局，都是商标风控工作的重中之重。

（2）应在商业经营中科学使用商标并注重固定使用证据

在商业实践中，很多人工智能企业在使用自身的商标特别是主商标，然而，这些企业对自身商标的使用有时可能并不构成商标法意义上的使用，有时即使构成商标法意义上的使用却未保留使用证据，从而可能给自身商标埋下因满三年未使用而被撤销的风险和隐患。

在中国商标确权的行政及司法实践中，通常认可以下形式为将商标使用在指定商品上：采取直接贴附、刻印、烙印或者编织等方式将商标附着在商品、商品包装、容器、标签等上，或者使用在商品附加标牌、产品说明书、介绍手册、价目表等上；商标使用在与商品销售有联系的交易文书上，包括使用在商品销售合同、发票、票据、收据、商品进出口检验检疫证明、报关单据等上；商标使用在广播、电视等媒体上，或者在公开发行的出版物中发布，以及以广告牌、邮寄广告或者其他广告方式为商标或者使用商标的商品进行的广告宣传；商标在展览会、博览会上使用，包括在展览会、博览会上提供的使用该商标的印刷品以及其他资料等。但是，对于以下情形并不被视为《商标法》意义上的商标使用：商标注册信息的公布或者商标注册人关于对其注册商标享有专用权的声明；未在公开的商业领域使用；仅作为赠品使用；仅有转让或许可行为而没有实际使用；仅以维持商标注册为目的的象征性使用等。

很多人工智能企业并不重视在商业经营中按商标法对商标使用的相关规定使用商标，更不重视商标使用证据的固定，万一相关商标被竞争对手或其他厂商以注册满三年未使用为由提起撤销，很可能陷入非常被动的局面。因此，广大人工智能企业应对在商业经营中科学使用自身相关商标给予足够的重视，并重视相关商标使用证据的固定和留存。

（3）应积极通过各种可行的途径维护自身的商标合法权益

在当代中国，人工智能企业由于处在科技创新的前沿，受到社会各界越来越多的关注。相应地，人工智能企业的商标权被侵犯的事件也时有发生。例如，知名人工智能独角兽企业北京旷视科技有限公司的“Face++”商标，就曾被多家企业购买为百度推广的关键词，“旷视”商标也曾被某企业注册为微信公众号名称用于人工智能及安防产品的宣传，这些显然都属于典型的商标侵权及不正当竞争行为。随着人工智能产业的发展，广大人工智能企业在社会和经济中的地位越来越凸显，针对人工智能企业的此类商标侵权行为以及其他商标侵权行为理论上会越来越多。广大人工智能企业应当善于利用行政、司法以及平台投诉机制等各种维权途径，积极维护自身商标合法权益，防控自身商标被侵犯甚至被淡化的风险。

商标是人工智能企业参与市场竞争的核心竞争力之一，广大人工智能企业只有切实做好商标的合规与风控，才有可能在激烈的市场竞争中保持自身品牌优势，赢得竞争先机。衷心地期待广大人工智能企业以及广大知识产权从业者，真正关注和重视商标的合规与风控，并在相关领域多做对业界有益的探索。

[1] 参见网址：http://ip.people.com.cn/n/2014/1125/c136655-26088303.html

[2] 参见网址：http://www.cicn.com.cn/zggsb/2017-06/13/cms97971article.shtml